三年监察结束，大众立志要做五好学生

三年监察结束，大众立志要做五好学生kdg 撰文 / 马晓蕾 编辑 / 涂彦平 设计 / 杜 凯 来源 / 华尔街日报，作者：Mengqi Sun、Jack Hagel 这家德国汽车制造商正在通过设立举报热线和在每个部门设立监察人员等方式来改善其合规

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撰文 / 马晓蕾

编辑 / 涂彦平

设计 / 杜 凯

来源 / 华尔街日报，作者：Mengqi Sun、Jack Hagel

这家德国汽车制造商正在通过设立举报热线和在每个部门设立监察人员等方式来改善其合规文化。

改革后的“合规文化”和“举报人计划”帮助大众汽车在9月份通过了美国监管部门的最后一个关键性审查节点。所以大众汽车相信这也将有助于预防类似事件的再次发生，并在恢复其声誉方面起到很大作用。

大众汽车在过去几年一直在努力解决2015年“尾气门”事件的各种遗留问题，大众汽车表示，在长达一年的时间里，该公司多管齐下进行转型并采取持续的监控，对其生存至关重要。负责合规、风险管理和法律事务的大众汽车管理委员会成员希尔特鲁德·D·沃纳（Hiltrud D. Werner）表示，一旦给不合规行为明码标价，就更容易获得员工的共鸣。

高达320亿欧元的罚款、处罚和对客户的补偿，这一天价摆在任何一个员工面前都会起到震慑作用。“然后你就可以对员工说，我们不希望再出现类似事件。再多出一桩丑闻的话，我们将无法生存下去。”沃纳在接受采访时说。

一些投资者和分析师表示，该公司所描述的那种文化转型能否在一个拥有60多万人的企业中完全实现，他们仍持谨慎态度。

“文化转变是不可控的。”Jefferies Financial Group的分析师菲利普·霍乔斯（Philippe Houchois）说，“监管机构无法决定企业如何治理，股东才有权确定他们是否对治理的结果满意。”

对于大众汽车来说，从排放丑闻首次浮出水面开始，到今天已经走过了漫长的历程。当时，这家德国汽车制造商花了几个月的时间，才对作弊行为是如何发生的作出明确解释，并明确公司内的责任人。它呼吁员工站出来，自愿为其内部调查提供信息。

大众汽车监事会主席潘师（Hans Dieter Pötsch）当时表示，内部对违规行为的“容忍文化”让欺骗行为持续了十年。

大众汽车在2017年与美国司法部就排放作弊丑闻达成和解，承认刑事指控，并同意支付数十亿美元的罚金。根据和解协议，美国当局任命了一名独立的企业合规监督员，负责监督大众汽车的合规整改。

监督员拉里·D·汤普森（Larry D. Thompson）是芬奇·麦克拉尼律师事务所（Finch McCranie LLP）的律师，曾任美国副检察长，他在9月份证明，大众汽车已经完成了为期三年的监督工作。

该公司表示，在监督制度下，公司改善了企业文化，重点整改了举报人计划，并在每个业务部门铺设了监察人员网络。

“我们有一个共同的目标，那就是让大众汽车成为一家更好的公司。”凯拓国际律师事务所（Kilpatrick Townsend & Stockton LLP）的合伙人斯科特（Scott Marrah）说，他在大众汽车的监督中担任反欺诈、道德和合规的副监督员。“我们关注的是长期的、可持续的变革。”

大众汽车首席执行官赫伯特·迪斯（Herbert Diess）在9月30日的公司股东大会上宣布美国当局监察制度的结束。美国司法部发言人证实了监察制度的完成，但拒绝进一步评论。高管们表示，该公司为举报严重违反政策和法律行为而设计的新举报人计划是合规性转变的核心。

在“尾气门”事件曝光之前，大众汽车就有一个举报此类违规行为的渠道。但是，大众汽车董事会成员沃纳说，这个举报项目对员工并不友好。它只接受德语和英语两种语言，而且员工经常需要等待20分钟才能留下只言片语。“人们并不觉得这种技术问题或违反监管框架的问题在举报热线的处理范围之内。”沃纳说。

沃纳说，该公司已将热线电话打造成每周7天、每天24小时的运作方式，现在可以接纳19种语言，使该公司670,000名员工中超过90%的人可以用他们的母语进行报告。

大众汽车首席合规官库尔特·米歇尔斯

然而，让员工信任该计划，特别是在德国，存在一个文化障碍。2017年4月加入这家汽车制造商的大众汽车首席合规官库尔特·米歇尔斯（Kurt Michels）表示，人们对匿名举报持怀疑态度，这可能是德国盖世太保在国民中留下的后遗症。他说，一般来说，举报人制度就会让人感到不安。“但由于德国的历史，这是一个更加敏感的话题。”他说。

大众汽车试图通过更加透明的系统、举办问答会和路演演示、增加培训和改善在公司网站获取信息的途径来建立员工的信任。高管们表示，大众汽车已经为员工揭开其调查过程的神秘面纱，并分享了内部调查的经验教训。

米歇尔斯说，在过去的几年里，举报人计划已经颇有成效。根据该公司的数据，2019年约有80％的举报人在留言中附上了他们的姓名和联系信息，比2017年的15％有所增加。

投资者和分析师也因这一变化而备受鼓舞。

晨星机构（Morningstar Inc.）汽车高级股票分析师理查德·希尔格特（Richard Hilgert）表示，大众汽车采取的措施是充满希望的。但他仍然有一些担忧。“对于像大众这样的庞大帝国来说，要确保每一个为该组织工作的人都能遵守规定是非常困难的。”

高管们表示，监控的结束并不意味着公司提高合规性的终点。大众汽车在世界各地仍有与“尾气门”相关的未决法律问题，包括英国和奥地利。而且有一些与个人相关的案件还没有解决。该公司前CEO文德恩（Martin Winterkorn）9月份在德国法院被命令接受审判，罪名是欺诈客户。

大众汽车还将注意力转向与自动驾驶汽车和人工智能等技术相关的道德、法律和监管问题。米歇尔斯表示，公司将继续根据不断变化的风险监测来改进其合规计划。“公司的合规工作永远不会结束。”他说。