祸起永煤控股、河南能化！6家机构、3家银行被处分

祸起永煤控股、河南能化！6家机构、3家银行被处分新新漫画 继永煤控股、河南能化被交易商协会自律处分后，15日晚间，该协会后续对相关的6家机构、3家银行作出处分决定。 交易商协会指出，前期，针对永煤控股、河南能化及相关机构涉嫌违规行为，交易商协会迅

继永煤控股、河南能化被交易商协会自律处分后，15日晚间，该协会后续对相关的6家机构、3家银行作出处分决定。

交易商协会指出，前期，针对永煤控股、河南能化及相关机构涉嫌违规行为，交易商协会迅速启动自律调查并向市场公告。目前， 针对相关机构的自律处分决定已形成，涉及2家发行人、1家会计师事务所、1家评级机构以及7家金融机构。

经查明，永煤控股突发性违约的背后，涉及多家机构、多类主体、多个环节的违规，既有发行人信息披露和合规意识淡漠的情况，也有中介机构“守门人”作用履职不充分的现象，还暴露出部分金融机构未能遵守执业道德的问题。

其中，永煤控股发行文件中多处信息披露不准确、不完整，存续期多项信息披露不及时；河南能化以自有资金认购本公司及下属子公司发行的债券，债券发行文件相关信息披露不完整；海通证券及下属两家子公司，以主承销商、投资顾问、管理人等多重身份协助相关发行人发行和交易自己的债券，未能遵守执业道德，也暴露出公司不同业务之间未做到有效隔离、内控管理不到位的情况。

经自律处分会议审议， 交易商协会对永煤控股予以公开谴责的顶格处理，对河南能化予以严重警告；

对中诚信国际信用评级有限责任公司、希格玛会计师事务所、海通证券、海通期货股份有限公司、上海海通证券资产管理有限公司、东海基金管理有限责任公司等 6家机构予以警告；

对兴业银行、光大银行、中原银行等3家主承销商予以通报批评或诫勉谈话。

上述11家机构中，有4家机构被暂停一定期限业务。此外，交易商协会责令永煤控股和河南能化向市场公开致歉。在依规作出自律处分的同时，交易商协会也已将部分涉嫌违法违规线索通过有关部门移送证券监督管理部门，将相关机构违规情况报送中国人民银行、中国银保监会。

交易商协会指出，中原银行在为永煤控股提供中介服务过程中，一是未对永煤控股独立性开展进一步核查并在尽职调查报告中体现，未能充分保证尽职调查质量；二是未就永煤控股涉及的中原银行股权划转事项及时履行信息披露督促义务；三是永煤控股DFI项目尽职调查工作底稿不规范。

光大银行在为永煤控股提供中介服务过程中，一是未对永煤控股独立性开展进一步核查并在尽职调查报告中体现，未能充分保证尽职调查质量；二是永煤控股DFI项目尽职调查工作开展不规范。

兴业银行在为永煤控股提供中介服务过程中，一是未对永煤控股独立性开展进一步核查并在尽职调查报告中体现，未能充分保证尽职调查质量；二是未对永煤控股受限货币资金异常情况保持足够的职业怀疑，未开展进一步核查；三是永煤控股DFI项目尽职调查工作底稿不完整，尽职调查工作开展不规范。

下一阶段，交易商协会表示，将严格落实金融委会议关于加强行业自律和监督、强化市场约束机制的明确要求，继续推进市场纪律建设，秉持“零容忍”态度，严肃查处并惩戒各类机构违规行为，对严重违规主体从快从重处理并按程序移送统一执法或报送相关监管部门，推动并引导相关机构尽职履责、合规从业，维护银行间债券市场良好秩序。

中新经纬