乐视网造假余波未平 平安证券保荐业务被暂停3个月 中德证券领罚单

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姜鑫乐视网造假事件中的中介机构开始被事后监管。

3月20日，有消息称，因乐视网案，平安证券拟被证监局暂停保荐业务3个月。

向平安证券求证得知，深圳证监局于近日向平安证券下达行政监管措施事先告知书，目前公司已收到事先告知书。

据悉，深圳证监局拟对平安证券责令改正并暂停保荐机构资格三个月，对乐视网IPO项目的保荐代表人和时任保荐业务负责人认定为不适当人员5~10年，其他相应的合规业务等相关人员被采取了监管谈话等措施，目前相应的行政监管措施还未正式下达。

被乐视网波及的还有中德证券。

同样在3月20日，山西证券发布公告称，控股子公司中德证券及乐视网2016年非公开发行项目签字保荐代表人杨丽君、王鑫收到中国证监会《行政处罚事先告知书》。证监会拟决定对中德证券给予警告，没收业务收入566.04万元，并处以1132.08万元罚款；对两名保荐代表人进行警告，并分别处以15万元罚款。

平安证券保荐业务受影响

一位接近平安证券的人士称，部分做乐视网项目的同事已经离职，没有想到会带来这么大影响。

保荐业务被暂停三个月，意味着现有项目也会受到影响。Wind统计数据显示，2021年平安证券累计服务投行项目25个，在行业中排名第17位，2022年有3个项目完成。据沪深交易所网站披露信息统计，IPO项目方面，平安证券有包括新疆新华水电、西安新通药物、湖南华慧新能源等5个项目在审核中，2个项目报送证监会，另外还有20余个项目尚未进行预披露处于辅导备案登记受理环节。

平安证券方面表示，近十年来，公司持续建立健全内控机制，合规风控水平持续提升。公司将本着客户至上原则，依法依规的基础上与监管积极沟通，更好的服务实体经济发展。

中德证券被罚没近1700万元

1月18日，中德证券由于受到乐视网2016年定增事件影响，被证监会立案调查。此外，金杜所和信永中和也因此被证监会立案调查。据悉，中德证券彼时担任了乐视网定增事件的保荐机构和主承销商，金杜所则为律师，信永中和担任审计机构。

有媒体报道称，受此事影响，超90家企业IPO进程被中止审核，其中，半导体、新能源等产业链企业15家。

资料显示，由于乐视网在2016年的定增事件中存在违法违规的行为，证监会于2021年4月2日作出《行政处罚决定书》（[2021]16号），并且对乐视网以及贾跃亭等14名自然人作出行政处罚。

根据中德证券公告，证监会拟决定对中德证券给予警告，没收业务收入566.04万元，并处以1132.08万元罚款；对两名保荐代表人进行警告，并分别处以15万元罚款。

山西证券公告显示，证监会表示，中德证券作为乐视网非公开发行项目保荐券商，分别于2015年6月12日和9月1日出具《发行保荐书》申报稿和最终稿，保荐业务收入566.04万元。证监会表示，中德证券在乐视网2016年非公开发行保荐业务中存在以下问题：一是未完整获取和编制前十大客户销售情况；二是未对业务发生的真实性进行有效核查。

乐视造假几何

乐视网于2010年登陆创业板，保荐机构是平安证券。乐视当时招股书称，其2007年收入3691万元,净利润1469万元,实现扭亏为盈。2009年营收1.34亿元，净利润4412万元。

而据证监会调查结果，乐视早在2007年就开始财务造假，其中2007年虚增收入939.95万元，虚增利润870.23万元，虚增利润占当期披露利润总额的59.27%；2008年虚增收入4615.52万元，虚增利润4308.25万元，虚增利润占当期披露利润总额136.00%；2009年虚增收入9375.76万元，虚增利润8883.18万元，虚增利润占当期披露利润总额186.22%。

根据《告知书》，2015年5月26日，乐视网公告申请非公开发行，并在2016年6月2日收到中国证监会批复文件。8月8日，乐视网非公开发行股票在深交所上市，乐视网向4名合格投资者非公开发行新股10664.30万股，募集资金47.99亿元。

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